In onderstaand overzicht vindt u nuttige informatie over de specifieke documentatievereisten met betrekking tot uw onboarding proces.
| Algemene documentvereisten | Beschrijving van Vereiste |
|---|---|
| Verificatiedocument t.b.v. de herkomst van het vermogen | In sommige gevallen dienen wij vast te stellen wat de herkomst is van het (totale) vermogen. Wij vragen u daarom om de herkomst van het vermogen toe te lichten en om bewijsdocumenten mee te sturen, ter ondersteuning van uw antwoord(en). Denk bijvoorbeeld aan een goedgekeurd jaarverslag of aan een notariële akte wanneer het vermogen is verkregen uit de verkoop van een onderneming, de verkoop van aandelen, de verkoop van onroerend goed of uit de ontvangst van een erfenis. Een belastingaangifte geeft mogelijk inzage in de omvang van uw vermogen, maar niet in de herkomst. Een kopie van een (recente) belastingaangifte is daarom in de meeste gevallen niet voldoende. |
| Verificatiedocument t.b.v. de herkomst van de middelen | Wij dienen vast te stellen wat de bron is van de middelen die bij de zakelijke relatie of de transactie gebruikt (zullen) worden. Wij vragen u daarom om de herkomst van de (financiele) middelen toe te lichten en om bewijsdocumenten mee te sturen, ter ondersteuning van uw antwoord(en). Denk bijvoorbeeld aan een recente loonstrook wanneer de middelen zijn verkregen uit loondienst of aan een notariële akte wanneer de middelen zijn verkregen uit de verkoop van een onderneming of uit de ontvangst van een erfenis. Een belastingaangifte geeft mogelijk inzage in de omvang van uw vermogen, maar niet in de herkomst. Een kopie van een (recente) belastingaangifte is daarom in de meeste gevallen niet voldoende. |
| CRS FATCA Form | De Nederlandse wet vereist dat financiële instellingen nagaan waar uw organisatie fiscaal gevestigd is en/of u een U.S.-person bent. Wij stellen u daarom een aantal vragen met betrekking tot uw belastingplicht en vragen u daarom bijgaand CRS FATCA-formulier te downloaden en in te vullen. U kunt het ingevulde en ondertekende formulier vervolgens als bijlage uploaden via de “upload-pagina” (verder in het onboarding proces). |
| Geldig ID | Als een geldig legitimatiebewijs accepteren wij een paspoort, een identiteitskaart van binnen de EU of een Nederlands rijbewijs. Andere vormen van identificatie worden niet geaccepteerd. Ook de wettelijk vertegenwoordigers / (pseudo-) UBO's dienen geidentificeerd te worden. Hun identeit wordt geverifieerd aan de hand van een geldig legitimatiebewijs. |
| Bewijs van adres | Wij registreren onder andere uw volledige voor- en achternaam(en), uw geboortedatum en uw permanente woonadres. Om het woonadres te verifieren, vragen wij u om een kopie van een recent bankafschrift of een energienota. Het is van belang dat minimaal u naam, uw adresgegevens, de afzender en de datum zichtbaar zijn. De overige gegevens mogen afgeschermd worden. |
| Statuten | Indien van toepassing (afhankelijk van de rechtsvorm), ontvangen we graag een kopie van de meest recente statuten. Op basis hiervan krijgen wij onder andere inzage in het aandelenkapitaal en de bijbehorende rechten en om de juiste vertegenwoordigingsbevoegdheid vast te kunnen stellen. |
| Verificatiedocument(en) t.b.v. de eigendoms- en zeggenschapsstructuur | Wanneer op basis van KvK-registratie en/of de statuten niet (voldoende) blijkt hoe de eigendoms- en zeggenschapsstructuur van de organisatie is vormgegeven, ontvangen wij graag een ondertekend organogram, niet ouder dan 3 maanden. Het organogram dient minimaal te zijn voorzien van: (Statutaire) namen, inclusief de (statutaire) namen van alle bovenliggende entiteiten in de structuur Verschijningsvormen van alle aanwezige entiteiten in de structuur Registratienummers van alle aanwezige entiteiten in de structuur Vestigingslanden van alle aanwezige entiteiten in de structuur Percentages van eigendom en zeggenschap De volledige namen van de Uiteindelijk belanghebbende(n) (UBO’s). De handtekening van een daartoe bevoegde persoon De naam van de ondertekenaar(s) De datum van ondertekening Let op! Indien er sprake is van een gezamenlijke bevoegdheid, moeten er 2 (of meer) wettelijk vertegenwoordigers het organogram ondertekenen.Indien de aangeleverde informatie leidt tot aanvullende vragen, nemen wij opnieuw contact met u op. |
